指南概览

本指南主要由三部分组成。第一部分是理论框架，包括EbA有效治理的基本信息、定义、要素和特征，并阐述了六个关键方面及其对实现有效治理的重要性。第二部分是具体的评估方法，包含设计、实施和评估EbA治理措施过程中的关键步骤和要素。最后一部分是一份自我评估量表，便于将《基于生态系统的适应治理》和上述理论框架中的概念付诸实践。

《基于生态系统的适应治理：评估工具CLIMA》

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理论框架

根据《生物多样性公约》第十届缔约方大会的定义，基于生态系统的适应（Ecosystem-based Adaptation，简称EbA）是将生物多样性和生态系统服务作为适应战略的一部分，以帮助人类应对气候变化的负面影响。

有效治理EbA包含以下四个核心要素：

政策：政策在指导立法和改革进程中非常关键，理想情况下，国家应制定具体的EbA政策，或将其直接纳入其他指导性文件，如土地利用规划、生物多样性保护、环境影响、气候变化等政策中。

法律：法律提供了将政策转化为行动的监管原则和明确程序。

机构：机构的职能是保证政策的规划、协调、公众参与、实施、执行和监督。

流程：流程的作用是落实政策和法律框架，保障公众参与机制，使个人和机构能有效表达诉求、行使权利、履行义务并解决分歧。

由于气候变化涉及跨领域协作和多方参与，必须从长远的角度，全面协调各方需求，保证生态系统的完整性。图1展示了EbA有效治理的特征、原则和属性及其与本理论框架中六个关键方面的联系。

图1. 有效EbA治理的原则和特征，及其与本理论框架关键方面的联系

EbA有效治理有以下20个基本原则和特征：

发展和保护效益最大化原则：明确最易受气候变化影响的群体的需求，为其提供应对气候变化影响的工具，同时尊重当地社会、经济、文化和生态系统完整性。

科学知识和本地经验最优化原则：通过专业科学知识和本地经验，提高决策的合理性和及时性。针对利益相关方的目标受众，形成知识传播网络。

提高生态系统为人类服务的韧性：找出导致生态脆弱的原因，开展有助于恢复和保持生态功能、保护生物多样性的活动，通过与环境和谐共生的治理理念改善居民生计。

平等获取生物多样性和生态系统服务的惠益：保障平等获取生态系统服务的权益，提高公众意识，促进所有利益相关部门和行动者共同承担责任，保护生物多样性及其组成部分和生态系统的完整性。

及时响应原则：提供培训、工具和资源，使相关机构能够及时响应各方需求。建立专业机构，监测和评估治理成效，对利益相关方的要求做出回应。

创建并支持协作网络：为协作网络提供法律框架并推动其运作；建立社会关系网络，推动信息经验共享。保证具有领导力和代表性的协作网络充分参与EbA治理的决策过程。

共识原则：尽可能实施涵盖多方利益的行动，鼓励各方协商讨论，追求收益公平，确保参与方具有代表性，并能充分表达其诉求。

公众参与：确保所有参与方直接或间接参与决策。鼓励公众讨论EbA相关问题，保证各参与方享有发表意见、参与制定计划和议程的权利。

公平原则：确保机会均等，改善社会福祉；考虑不同利益相关方的价值观、历史文化和权利；特别关注弱势群体和少数群体的观点和需求，包括妇女、老人和儿童。

多方参与原则：将不同利益相关方的特殊利益纳入考虑范围，明确各参与方在EbA进程中的具体作用，促进不同层级之间的互动，避免职能重复。

权力下放原则：鼓励双向决策——从国家到基层政治机构，反之亦然（自上而下和自下而上）；如果EbA措施涉及两个或两个以上的地方或辖区，上级政府则应提供支持。

问责机制：明确政策、法律、制度和流程框架的定义，确保政府和私营机构对其措施，投资情况和所用资源做出公开说明；建立问责机制，提供可核实的数据，说明决策如何影响所有利益相关方和生态系统的完整性。

性别平等和女性赋权：确保各个层级都有性别平等的领导机制；提供 EbA 相关的专业培训，确保女性获得权力、独立和技能，以充分表达意见，参与变革。

透明性原则：保证决策过程遵循法律法规；建立全面的信息共享机制，使社会各界都能便捷地获取清晰易懂的信息。

信息公开原则：采取多元化的沟通工具，确保所有相关的社会参与者和部门都能准确、有效和公开地进行交流；加强知识管理培训，促进各方沟通、信息共享与合作。

司法公正原则：保证最脆弱和最依赖生态系统服务的群体能够表达意见、行使权利和反抗歧视；同时提高他们对法律执行者的质询和问责能力，建立实用有效的环境和社会争端解决机制。

尊重人权原则：确保治理结构、政策、法律和制度框架尊重人权，合理利用自然资源和生态系统服务；建立社会保障体系，确保尊重当地居民的各种权利。

法治原则：实行立法、行政和司法三权分立，确保各级以公平公正、透明一致的方式使用权力，避免任意性，确保所有人和机构都遵守和执行法律。

效率原则：确定EbA措施，以最低的社会成本，最大限度地从优化生态系统的可持续管理、保护和改善当地居民生活中获益。

变革性原则：拓宽 EbA 治理的视野，不仅要考虑气候变化带来的不确定性，还要考虑其他相互关联的社会和经济压力与风险；提升治理能力，取得革命性的气候变化治理成就，以应对和支持社会变革。

该理论框架还包括以下六个关键方面（见图2），每一个都与EbA治理密切相关，它们分别是：

图2. 有效EbA治理的六个关键方面及其相互关系

a. 生态系统方法

生态系统方法是指以保护和可持续利用为目的，以公平公正的方式，综合管理土地、水和生物资源的方法。这一战略包括用科学的方法，以生态系统内部和各生态系统之间的结构、功能和相互作用为基础，不断从真实的管理经验中吸取教训，并根据生态系统的动态变化及时调整。此外，该方法除了关注生态问题，也包含社会和经济维度。

b. 协作

协调从本质上讲是一个互动的过程，不同参与方或利益相关方通过调整各自的行动和能力，实现共同目标，具体包括：合作、团队协作，明确机构、组织或个人职能与责任的定义。如果没有明确一致的战略、行动计划、政策、法律、规则和流程框架，多方之间就难以协作。考虑到EbA治理的特点，应该加强制度结构和多维度合作，包括：

跨领域合作，包括环境，农业，旅游业，健康，能源基础设施等领域；

多级别合作，从地方和国家政府，到跨国和全球合作；

推动EbA措施主流化，将其融入各级各领域的政策和法律之中；

下放自然资源和生态系统服务的管理权力。

c. 灵活性

灵活性是适应气候变化治理最显著的特征，由于气候和生态系统具有不确定性，因此可通过动态决策法来确定短期、中期和长期战略。在这个过程中，随着时间的推移，新信息会不断增加，各参与方应通过学习和定期评估，及时调整或者修正初始方案。

d.  能力

为了确保有效的EbA治理，相关机构必须具有足够的领导和响应能力，才能各司其职，履行从地方到国家和跨国层面的责任，形成有效机制，确保所有参与者的利益和在决策过程中的参与度。政府参与者必须准备好应对可能出现的冲突，并计划、实施、评估和定期改进战略、政策、法律和项目。为了提高治理的有效性，政府必须接受专业培训，以识别和探索不同知识和信息来源，并将其纳入决策。

e. 公平参与

公众参有环境事务助于他们公平获取、使用和共享当地社区赖以生存的自然资源，这是实现公正的主要途径，其目标包括：

承认并重视历史上被边缘化的个人和群体的声音；

决策（程序正义）合法化；

促进最易受气候变化影响的群体（包括妇女、儿童、青年、老年人、少数民族和原住民等）公平参与决策；

纠正在获取、使用和共享自然资源产生的惠益和负担方面的不公。

f.  法制

IUCN环境法委员会认为环境法治是“将生态可持续发展原则纳入实体性权利和义务的法律框架”的关键，该框架包含一系列与本理论框架中描述的要素、特征和关键方面相关的基本原则。

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评估标准

为了推动CLIMA工具在地方、国家和国际层面落实，本指南提供了具体可行的衡量标准，上文提到的每一个关键方面都由三个部分组成，且每个部分包含三个指标。这些指标共同构成了一份自我评估量表，用于指导EbA 措施的规划、实施和评估。下文阐释了六个关键方面及其组成部分，更详细的指标请在文末点击查看报告原文。

1. 生态系统方法

1) 保证公平和可持续地利用生态系统及其服务；

2) 制订必要措施，防范气候变化对生态系统的影响，并在必要时对生态系统进行修复；

3) 优化生态系统之间的连通性，以维持或改善生态完整性和环境对气候变化的适应能力；

2. 协作

1) 推动生态系统管理机构间协作；

2) 推动生态系统管理权力下放；

3) 推动综合生态系统管理的多层次决策；

3. 灵活性

1) 定期监测和评估有关气候变化和生态系统管理的政策和立法；

2) 将科学信息和传统知识纳入决策的机制；

3) 采取创新实践提高生态系统管理有效性；

4. 能力

1) 增强决策指导者和其他关键角色的能力；

2) 保证为适应气候变化分配充足的资源；

3) 促进全面生态系统管理应对气候风险和脆弱性的；

5. 公平参与

1) 确保社会有效参与生态系统相关的决策；

2) 在决策中促进性别平等以及代内和代际公平；

3) 保障原住民的个人和集体权利；

6. 法制

1) 确保有关生态系统管理和气候变化的法律得到实施和执行；

2) 保证享有健康环境的权利适用于各种形式的生命；

3) 建立必要机制，保护和尊重个人和集体对环境和自然资源的权利。

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自评估表

指南的最后一部分提供了自评估表量表（见下图）。用户可用“肯定”、“部分肯定”、“否定”和“未知”四个选项来表示EbA有效治理中是否包含理论框架中提及的要素，对应颜色分别是：绿色、黄色、红色和蓝色。用户还可对每一个指标的实施情况进行打分（在0、1和2分中选择），总分是108分。得分越低，其EbA治理进程中需要修正的地方就越多；量表中红色和蓝色区域面积越大，改进方案中需要付出的努力则越大。

编译：张澜